Перейти до основного вмісту
Для ведення анкет клієнтів, а також завантаження (імпорту) списку клієнтів необхідно скористатися пунктом меню «Анкети» (1 на Мал. 4): 4 Мал.4 Для фільтрування анкет використовуйте кнопку (6 Мал.4) (більш детально в «Фільтраційні можливості сайд-бару «ФІЛЬТР» (Мал.4.2)). Для імпорту списку клієнтів скористайтеся кнопкою імпорту з правого боку списку анкет (2 на Мал.4). Для експорту реєстру анкет у файл формату XLXS використовується кнопка (10 Мал. 4). В результаті формується файл, що складається з двох закладок:
  • Реєстр анкет – реєстр переліку усіх анкет клієнтів згідно застосованого фільтра (або без нього), з зазначенням дати створення та виконавця.
  • Звіт по PEPs та санкціям – надає кількісну інформацію про осіб, які мають статус PEP відповідно до довідника НБУ К019, з розподілом за кожною категорією та загальну їх кількість. Окрім цього, звіт відображає кількість осіб, до яких застосовані санкції РНБО, іноземні або міжнародні санкції, а також осіб, пов’язаних із терористичною діяльністю (згідно з переліком ДСФМУ). Та сумарний підсумок осіб, до яких застосовано санкції.
Зі списком клієнтів можна працювати скориставшись стандартними засобами програми (кнопки введення нової анкети (3 на Мал.4), редагування (4 на Мал.4), вилучення активної анкети чи декількох обраних анкет використовуючи Сtrl/Shift (5 на Мал.4), імпорту з правого боку списку анкет (2 на Мал.4)). Функціонал БЕЗПОВОРОТНОГО очищення переліку клієнтів (7 на Мал.4) перенесено в блок «Налаштування» закладка «Дії». (Ознайомитись в п.8.2 «Дії» (Мал.8.2)). Кнопка (8 Мал.4) видаляє тільки відфільтрований список анкет (якщо застосовано фільтр) або всі записи, якщо фільтр не включено. Кнопкою (9 Мал.4) можна включити режим автопоновлення списку анкет (зручний для використання в багатокористувацькому режимі). В цьому режимі список анкет буде з періодичністю синхронізуватися з БД, щоб отримувати найактуальніші дані. В анкеті клієнта є можливість експортувати її у файл формату xlsx (кнопка) (Мал.4.1). 4 1 Мал.4.1

​
Фільтраційні можливості сайд-бару «ФІЛЬТР»

Доступні фільтраційні можливості сайд-бару «ФІЛЬТР» (6 на Мал.4): 4 2
  1. Пошук за номером анкети (1 на Мал.4.2), що присвоюється автоматично в середовищі ПЗ.
  2. Пошук за кодом ЄДРПОУ/ІПН (2 на Мал.4.2) – ЄДРПОУ - для юридичної особи, ІПН(РНОКПП) - для фізичної особи.
  3. Пошук за найменуванням клієнта (3 на Мал.4.2)– назва ЮО, або ПІП для ФО.
  4. Пошук за типом клієнта (4 на Мал.4.2) – можливість обрати з випадаючого меню один або декілька варіантів (не визначений тип, фізична особа, фізична особа-підприємець, юридична особа, тощо).
  5. Пошук за видом клієнта (5 на Мал.4.2) – у зв’язку з оновленим підходом до класифікації клієнтів параметр «Вид клієнта» з фільтра видалено.
  6. Застосування фільтру за резидентністю (6 на Мал.4.2) – резидент, нерезидент. Якщо не обрати один з варіантів - відбираються клієнти обох типів.
  7. Пошук за класифікатором (7 на Мал.4.2) – доступний функціонал відбору клієнтів за власними ідентифікаторами, які є можливість створити в НАЛАШТУВАННЯХ (детально 8.5. Класифікатор (Мал.8.7) по запиту СПФМ. Наступним кроком є присвоєння власного ідентифікатора відповідним клієнтам в їх анкетах вручну (закладка ЗАГАЛЬНІ ДАНІ анкети) або автоматично, коли попередньо у файлі імпорту переліку клієнтів в форматі csv вказуємо даний класифікатор у відповідній колонці, в результаті чого, отримуємо можливість здійснення відбору певної категорії клієнтів по Вашому запиту.
  8. Відбір за рівнем ризику (8 на Мал.4.2) – низький, середній, високий, неприйнятно високий або невизначений. Можливість множинного вибору. Мал.4.2
  9. Належність до PEPs (9 на Мал.4.2) – можливість відбору анкет за належністю до PEPs згідно довідника К019 Національного банку України по одній чи декільком категоріям. Відбір відбувається серед тих клієнтів, по яких уже була здійснена групова перевірка в системі CheckLists.
  10. Застосовані санкції (10 на Мал.4.2) – фільтрація анкет клієнтів по: відношенню до тероризму (ДСФМУ), мають санкції РНБО, знайдені в іноземних та(або) міжнародних санкційних списках.
  11. Наступна планова актуалізація (11 на Мал.4.2) – дозволяє вказати період, відповідно з яким відфільтрується перелік тих клієнтів, дані яких потребують актуалізації в зазначеному періоді, тобто по яких наступає дата планової актуалізації даних по клієнту. Визначається така дата в залежності від останньої дати актуалізації даних та зазначеного рівня ризику клієнта. Якщо не вказувати період (значення за замовчуванням) – відображаються всі клієнти, в тому числі ті, по кому ще не визначено наступну дату планової актуалізації.
  12. Клієнти імпортовані останніми (12 на Мал.4.2) – відфільтровує список анкет клієнтів, що по часу були імпортовані останніми.
  13. Клієнти, що були вилучені (13 на Мал.4.2) – відображає перелік анкет клієнтів, що були вилучені в ПК з використанням параметрів «Видалити анкету» (5 на Мал.4) та «Видалити анкети згідно фільтру» (8 на Мал.4). Користувач може змінити статус анкети з «Вилучена» на «Активна» у разі її помилкового видалення або відновлення співпраці з клієнтом (Мал.4.2.1). Анкета з переліку видалених повертається до загального переліку активних анкет клієнтів. 4 2 1 Мал.4.2.1
  14. Обрані клієнти (14 на Мал.4.2) - фільтрація анкет клієнтів за ознакою «Обрана анкета клієнта». (Застосувати/зняти цю ознаку до/з анкети клієнта використовуємо контекстне меню – відповідно «Добавити в обране»/ «Вилучити з обраного»).
  15. Примінити (15 на Мал.4.2) – підтвердження застосування обраного параметру фільтру.
  16. Очистити (16 на Мал.4.2) – зняти застосовані фільтри.
  17. Бізнес-партнери (17 на Мал.4.2) – відфільтрує анкети клієнтів категорії «Бізнес-партнер», які були створені автоматично при здійсненні синхронізації даних з ЄДР юридичних осіб та ФОП (Ознайомитись в п.5 «Групова перевірка клієнтів в системі FinAP CheckLists» (синхронізація - 6 на Мал.5.1).