Перейти до основного вмісту

Documentation Index

Fetch the complete documentation index at: https://docs.finap.com.ua/llms.txt

Use this file to discover all available pages before exploring further.

«ISPPA for NBFI FinAP CheckLists» дозволяє проводити аналіз результатів перевірки в сервісі FinAP CheckLists(так як система видає співпадіння на основі даних анкети) з метою уникнення повторного потрапляння при наступних перевірках тих даних, які були додані у виключення, а також валідації тих результатів, які на думку оператора стосуються даного клієнта. Для цього в анкеті клієнта є закладка CheckLists (1 на Мал. 6.1) на якій деталізовано результати останньої перевірки. Потрапити сюди можна з меню «Анкети», обравши відповідного клієнта, перейти в його анкету (клавіша Enter або двічі лівою клавішою миші) і відкрити закладку CheckLists, або з меню «Групова перевірка», обравши відповідного клієнта, перейти в його анкету (клавіша Enter або двічі лівою клавішою миші або правою клавішою миші – обрати «Анкета клієнта») вам автоматично відкриється анкета на відповідній закладці. В даному модулі передбачено наступні стани в яких може перебувати результат пошуку:
  • У виключені – якщо оператор підтверджує, що результат співпадіння не стосується клієнта.
  • Підтверджено – якщо оператор підтверджує, що результат співпадіння стосується клієнта.
  • Не розібрано – стан за замовчуванням після перевірки. Означає що збіг знайдено, але оператором ні підтвердив, ні додав у виключення.
  • Зміна інформації – якщо в підтвердженому оператором записі відбулася значна зміна або запис взагалі був вилучений з реєстру на стороні сервісу FinAP CheckLists. При значних змінах (наприклад категорії Публічної особи) оператор повинен повторно підтвердити або додати у виключення даних результат, прийнявши до уваги нову інформацію. У разі вилучення підтвердженого раніше запису на стороні сервісу (наприклад, з особи були зняті санкції), оператор повинен перевести результат в режим не розібрано.
Для переведення результату з одного стану в інший передбачено наступні операції:
  • Додати у виключення ті результати, які не стосуються клієнта;
  • Помітити валідними ті результати, які стосуються клієнта;
  • Перевести в стан не розібрано для повторного аналізу, якщо результат знаходиться в одному із станів (У виключені або Підтверджено).
Ці дії можна виконати декількома шляхами:
  • за допомогою панелі кнопок (4 на Мал.6.1) (цей спосіб дозволяє робити групову операцію);
  • стоячи на запису викликати контекстне меню (правою клавішею миші) і обрати один із варіантів (цей спосіб дозволяє робити групову операцію);
  • стоячи на запису натиснути на значення в першій колонці (3 на Мал.6.1). Результат додасться у виключення (цей спосіб не дозволяє робити групову операцію).
Щоб побачити на екрані ті дані, які були додані у виключення, необхідно включити режим відображення виключень (5 на Мал.6.1). Для більш глибокого аналізу результату перевірки, оператор може отримати додаткову інформацію, перейшовши по посиланню (2 на Мал.6.1), в результаті відбудеться перенаправлення на web-портал FinAP CheckLists, де можна побачити більш розгорнуту інформацію по результату перевірки та пов’язану інформацію. 6 1 Мал.6.1 Для збереження аналізу результатів перевірки необхідно зберегти зміни в анкеті клієнта (натиснувши кнопку «Зберегти» або «Примінити»). Для того щоб відхилити зміни натисність кнопку «Відхилити». Щодо відображення збігів по Санкційних списках, то у зв’язку з реалізацією API анкетного типу по санкціях, то інформація щодо санкцій по особі подається структуровано по даній особі з зазначенням рівня співпадіння (Мал.6.2). 6 2 Мал.6.2 У зв’язку з реалізацією в системі CheckLists додаткового індикатора «Статус санкцій» - червоний (активні санкції) або чорний (відсутні діючі санкції) (Мал.6.3), відповідно системою автоматично відхиляються збіги щодо санкційності особи, яка була вилучена з санкційних списків (Мал.6.4). 6 3 Мал.6.3 6 4 Мал.6.4