CheckLists скринінг

​

Скринінг

Групова перевірка клієнтів (пункт меню «Групова перевірка» (1 на Мал.5.1)) здійснюється як для усіх відфільтрованих клієнтів (2 на Мал.5.1) так і обраних зі списку (виділених за допомогою кнопок Shift або Ctrl та миші або клавіш ↑↓ (Ctrl+A виділяє всі записи на одній сторінці)) (3 на Мал.5.1). Результати перевірки можна експортувати в xlsx або csv файл за допомогою кнопки (4 на Мал.5.1). Щоб використовувати групову перевірку необхідно попередньо в «Налаштуваннях» включити інтеграцію з системою FinAP CheckLists, та прописати дані авторизації (див. пункт VIII. Налаштування «ISPPA for NBFI FinAP CheckLists» даної інструкції). Перед перевіркою оберіть пошукові бази по яким здійснюватиметься перевірка, розкривши «Списки» у верхній частині екрану (7 на Мал.5.1). У меню «Списки» зникають ті реєстри, які були вимкнені в блоці «Налаштування» – закладка CheckLists – «Реєстри» (п.8.3.2 «Реєстри»). Кількість активних реєстрів супроводжується цифровою підказкою, що показує кількість увімнених із загальнодоступних реєстрів. Мал.5.1 Кнопкою (8 на Мал.5.1) можна включити режим автоматичного оновлення (зручний для використання в багатокористувацькому режимі). За допомогою кнопки (5 на Мал.5.1) можна відфільтрувати список клієнтів. Це впливатиме на перевірку всіх відфільтрованих клієнтів (2 на Мал.5.1) так і на експорт результатів перевірки (4 на Мал.5.1). Відповідно перевірятися і експортуватися будуть тільки ті клієнти, які потраплять під дію цього фільтра. Експортний файл може бути в декількох форматах: csv, xlsx (Мал.5.3) та Excel (Шаблон) (Мал.5.2). Друкована форма в форматі Excel (Шаблон) складається з двох закладок: ✓ Реєстр перевірки (Мал.5.2, Мал.5.3). Ця вкладка містить перелік усіх клієнтів, відібраних згідно із застосованим фільтром (або без фільтра), та відображає: результати перевірки на збіги в реєстрах CheckLists; дата та час виконання перевірки; ім’я виконавця. ✓ Звіт перевірки. Вкладка підсумовує: кількість підтверджених і непідтверджених збігів осіб, щодо яких здійснено групову перевірку; розподіл збігів по кожному, обраному для здійснення перевірки, по реєстру CheckLists; та вказується дата та особа, що сформувала звіт. Мал.5.2 Мал.5.3 В полі «Розбіжності» індикатори відображають виявлені невідповідності або їх відсутність при синхронізації з ЄДР юридичних осіб та ФОП. Відповідність індикаторів та текстових виразів в Реєстрі перевірки в CheckLists:

• Відповідає ЄДР
• Розбіжності з ЄДР
• Неповні дані з ЄДР

За допомогою кнопки (на малюнку 6 на Мал.5.1) можна виконати синхронізацію даних клієнтів – юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців (за умови підключення відповідної додаткової послуги) із даними ЄДР ЮО і ФОП. Під час синхронізації користувач має можливість вибору параметрів, за якими буде виконуватись синхронізація (за типом клієнта та даними). Про доступність та підключення додаткової послуги з синхронізації даних з ЄДР ЮО та ФОП — перевірки фізичних осіб за РНОКПП у ЄДР — свідчить наявність відповідного індикатора зеленого кольору в інтерфейсі програми (Мал.5.1.1). Мал.5.1.1 На даний момент синхронізується наступна інформація: повна назва, адреса реєстрації, основний і додаткові КВЕДи, керівник, кінцеві бенефіціарні власники та засновники, інші уповноважені особи (перейменовано підписанти, що є більш ємким поняттям), дані про реєстрацію в ЄДР, статус, ознаки структури (недостовірність структури власності та структура визнана НБУ непрозорою). Для роботи даного модуля синхронізації у клієнта має бути коректно заповнений параметр ЄДРПОУ. На основі даного поля можна робити фільтрацію записів. Мал.5.1.2 Якщо наявний індикатор червоного кольору у вигляді «замочка» (біля згаданого функціоналу), то це свідчить про те, що згідно з умовами Вашого контракту ця додаткова послуга, є недоступною. (За умовами та підключенням звертайтесь до контактної особи) (Мал.5.1.2). Поле «Розбіжності» показує чи відповідають дані з анкети даним реєстру ЄДР ЮО і ФОП. Зелений індикатор – дані синхронізовано повністю та відповідають ЄДР. Червоний – дані не повністю синхронізовано з ЄДР. Оранжевий – виявлено розбіжності в анкеті клієнта з даними ЄДР ЮО і ФОП. Додано спливаючу підказку на індикатори виявлення розбіжностей в колонці “Розбіжності з ЄДР”. Даний індикатор дублюється також в нижній частині анкети клієнта та інформує про наявні розбіжності даних з ЄДР ЮО і ФОП. Та біля кожного з полів, що мають невідповідність присутній індикатор оранжевий трикутник та фіксується «Дата виявлення розбіжностей» біля полей щодо даних про керівника, КБВ та учасників (Мал.5.1.3). Після виправлення виявлених розбіжностей в анкеті – «Дата виявлення розбіжностей» зникає, що свідчить про те, що інформація щодо керівника, КБВ та учасників вже відповідає даним з ЄДР ЮО і ФОП. Мал.5.1.3 Поле «Аналіз збігів» на Мал.5.1. інформує користувача по кількість і якість співпадінь даних по клієнту в системі сервісу FinAP CheckLists. Відповідно колір, яким зафарбовується кількість співпадінь по конкретних сервісах інформує про теж саме в розрізі цього сервісу.

• Відсутні збіги, або всі існуючі збіги були відхилені при аналізі.
• Присутні збіги, які ще не були проаналізовані. Необхідно проаналізувати дані збіги (прийняти чи відхилити). В стовбцях конкретних сервісів кількість співпадінь додатково позначається нижнім підкресленням.
• Існують підтвердженні користувачем співпадіння. Нові не проаналізовані співпадіння відсутні.
• Існують як підтвердженні користувачем так і нові не проаналізовані співпадіння. В стовбцях конкретних сервісів кількість співпадінь додатково позначається нижнім підкресленням.

Існують, крім підтверджених збігів та не проаналізованих співпадінь, ще співпадіння, які були раніше підтверджені, але по них відбулись значні зміни, або запис був вилучений з певного реєстру FinAP CheckLists (тобто є в аналізі клієнта збіг синім кольором з підкресленням ). Синім кольором зафарбується кількість співпадінь, якщо серед них є ті, що раніше були підтверджені, але по них відбулися значні зміни, або взагалі даний запис був вилучений з реєстрів на стороні сервісу FinAP CheckLists. Поле «Індикатори» підсвічує кольором рівень ризиковості співпраці з юридичною особою та при підведенні курсору наводить відповідний перелік ризикових факторів (навіть без входу в анкету клієнта). Градація: від жовтого (менш ризиковий) до червоного (більш ризиковий). Символи в полях «Зв’язок власників, КБВ або керівника» - «Публічні особи» і «Санкції» говорять про те, що по даному клієнту юридичній особі серед керівника, засновників чи бенефіціарних власників знайдено відповідно особи, що є чи можуть бути відповідно публічними і підсанкційними (кожному значенню відповідає свій стовбець). Символи в полях «Зв’язок власників, КБВ або керівника» - «Росія» і «Білорусь» підсвічують причетність до агресора керівника, засновників чи бенефіціарних власників юридичної особи, а саме наявний зв’язок з країнами-агресорами або зв’язок, що був в минулому.

​

Опис фільтраційних можливостей

​

Дані по анкеті

• Номер анкети – унікальний ідентифікатор клієнта в системі «ISPPA for NBFI FinAP CheckLists».
• ЄДРПОУ/ІПН – ЄДРПОУ юридичної особи або ІПН фізичної.
• Найменування клієнта – назва (або частина назви) клієнта.
• Тип клієнта – фільтрація за типом клієнта. Підтримується множинний вибір. Якщо не вказати жодного (стан за замовчуванням) будуть відбиратися клієнти всіх типів.
• Резидентність – фільтрація за типом: резидент / нерезидент. Якщо не вказати резидентність - будуть відбиратися клієнти обох типів.
• Класифікатор – фільтрація на основі класифікатора. Щодо налаштування класифікатора див.п.8.5. (Мал.8.7).
• Рівень ризику – фільтрація за вказаним (Закладка «Заходи ФМ» анкети клієнта) рівнем ризиковості клієнта. Підтримується множинний вибір. Якщо не вказати жодного (стан за замовчуванням) будуть відбиратися клієнти з усіма рівнями ризиковості (в т.ч. з невизначеним).
• Належність до PEPs - можливість відбору анкет за належністю до PEPs згідно довідника К019 Національного банку України по одній чи декільком категоріям. Відбір відбувається серед тих клієнтів, по яких уже була здійснена групова перевірка в системі FinAP CheckLists.
• Застосовані санкції – фільтрація анкет клієнтів по: відношенню до тероризму (ДСФМУ), мають санкції РНБО, знайдені в іноземних та міжнародних санкційних списках.
• Наступна планова актуалізація – дозволяє вказати період, відповідно з яким відфільтрується перелік тих клієнтів, дані яких потребують актуалізації в цьому періоді, тобто по яких наступає дата планової актуалізації даних по клієнту. Визначається така дата в залежності від останньої дати актуалізації даних та зазначеного рівня ризику клієнта. Якщо не вказувати період (значення за замовчуванням) – відображаються всі клієнти, в тому числі ті, по кому ще не визначено наступну дату планової актуалізації.
• Клієнти імпортовані останніми – відбираються ті клієнти, які були імпортовані в програму останніми.
• Обрані клієнти – фільтрація клієнтів за ознакою «Обрана анкета клієнта». Даний параметр надається клієнту в блоці «АНКЕТИ» (натисканням правої клавіши миші на потрібній анкеті клієнта та виборі параметра «Добавити в обране». Зняти даний признак – обрати «Вилучити з обраного»).
• Бізнес-партнери – фільтрація анкети клієнтів категорії «Бізнес-партнер», які були створені автоматично при здійсненні синхронізації даних з ЄДР юридичних осіб та ФОП (Ознайомитись в п.5 «Групова перевірка клієнтів в системі FinAP CheckLists» (синхронізація - 6 на Мал.5.1).
• Ліміт записів – відображає не більше ніж задану кількість клієнтів. Параметр зокрема зручний в комбінації з параметром «Клієнти по яких не було перевірки» для порційної перевірки клієнтів по яких ще не було здійснено перевірку у разі, якщо їхня кількість є значною.

​

Дані по перевірці

• Дата останньої перевірки – дозволяє вказати період відповідно до якого список клієнтів відфільтрується тільки по тих клієнтах, по яких була здійснена перевірка в межах даного періоду. Можна вказувати тільки один з параметрів, тоді інший буде необмежений, або не вказувати жодного (значення за замовчуванням) – для відображення всіх клієнтів, в тому числі тих по кому ще не було здійснено перевірку. •
• Реєстри CheckLists – фільтрація за результатами перевірки по певних реєстрах Сервісу. У відбір потраплять тільки ті клієнти по яких були знайдені співпадіння у відповідних сервісах. Підтримується множинний вибір. Якщо не вказати жодного (стан за замовчуванням) будуть відбиратися всі клієнти незалежно від результатів перевірки. В переліку доступні всі реєстри згідно тарифного плану.
• Рівень збігу в реєстрах – фільтрує анкети по наявності відповідних рівнів збігу у реєстрах.
• Розбіжності з ЄДР ЮО – фільтр щодо розбіжностей, які виявлені після здійснення синхронізації даних з ЄДР ЮО і ФОП (стосується юридичних осіб і ФОП).
• Аналіз збігів – фільтрація по загальному показнику підтверджених і не підтверджених співпадінь.
• Клієнти по яких не було перевірки – відбираються тільки ті клієнти по яких ще не здійснювалася перевірка.
• Клієнти по яких було знайдено співпадіння в системі FinAP Check✓Lists - у відбір потраплять тільки ті клієнти по яких були знайдені співпадіння у хоча б у одному з реєстрів Сервісу.
• Рівень ризику – фільтрація клієнтів по показнику рівня ризиковості (ризик визначається у юридичних осіб), можливість множинного вибору. Якщо не вказати жодного (стан за замовчуванням) будуть відбиратися всі клієнти незалежно від результатів перевірки.
• PEPs в структурі – обираються ті клієнти, відповідно, серед керівників, учасників та КБВ яких знайдено PEPs. Можливість обрати одночасно два параметри.
• Підсанкційні особи в структурі – можливість відбору тих юридичних осіб в структурів власності яких є підсанкційні особи. Можливість обрати одночасно два параметри.
• Зв’язок з агресором – даний фільтр є можливість швидкого пошуку (відбору) клієнтів, що серед керівників, КБВ та учасників мали чи мають пов’язаність з країнами-агресорами (натискання відповідних параметрів за запитом клієнта). Можливість обрати одночасно всі.